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                五家券商被疾病之触開七張罰單

                多家券商因在債券自營業務陈小忠中存在內部管理混亂、合規風〓控失效、違規事項多發等問題被行政監管。6月30日,證☉監會下發了7張監管函,涉及5家券商和多名從業人員。這5家券商分別為萬和證券、中郵證券、華寶證券、山西證券和紅塔※證券。萬和證券、中郵證券阔论高谈被責令改正;華寶證券、山西證券和紅塔證券被出具警示函。另外,中郵重蹈覆辙證券資產運營部的兩名從業人員、宏信證券的》風控部負責人被采取了監管談話。

                萬和證券開展債券交易業務存在三方面問題:一是故意規避監管要求,二是業★務崗位未有效隔離,三是信息系統建設不完善,公司交易監控系統未覆蓋投顧ζ業務。

                中郵證券開纲举目张展債券交易業務存在四方面問題:一是人員崗位混同,leyu乐鱼体育決策、風險控制和交收結算ζ 等關鍵崗位兼任,混合操作;二是異龙爪戒指常交易缺乏管控;三是信息監測系』統建設不完善;四是自營遠期業務交○易對手管理制度缺位。 

                華寶證券則存在三方面問題:一是債︽券自營業務leyu乐鱼体育決策、交易執行崗位混地震术合操作;二是系統功能不完善;三是合規部門未有暖心效監控債券交易詢價記錄內敏尹正前感信息。山西證券也被點名有合規管控不足。紅塔證券存在這些問翡翠宝箱題。

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